冲突矿物报告模板 - CMRT

3TG 矿物

 美国《多德-弗兰克法案》对来自刚果民主共和国（DRC）矿山的4种冲突矿物3TG （锡、钽、钨、金）的申报进行了规定 。

在欧盟，也有类似的法律生效： 第2017/821号条例， 规定了欧盟对来自冲突地区和高风险地区的锡、钽、钨及其矿石和黄金的进口商的供应链尽职调查义务。

为了负责任地追踪和采购矿物，Enviropass 与近 3,500 家最常见的供应商保持联系，这些供应商根据冲突矿物报告模板 (CMRT) 提交报告。

冲突矿物报告模板 - 经典服务

Enviropass团队：

• 研究有关冲突矿物的信息，并根据 经合组织 关于冲突影响和高风险地区矿物负责任供应链尽职调查指南，代表您与您的供应商和分包商进行跟进。
• 根据先前收集的信息并根据负责任矿产倡议 (RMI) 准备您自己的 CMRT 声明。

冲突矿物报告模板 - 豪华服务

通过其豪华服务，Enviropass 使您能够通过以下方式控制您的冲突矿物文件：

• 对您进行符合法律要求的培训。
• 与您一起制定内部程序，以向第三方展示尽职调查。
• 教您对从供应商收集的信息进行定性评估。
• 帮助您生成并更新有关冲突矿物的年度声明。

什么是冲突矿物？

刚果民主共和国的3TG

冲突矿物包括 锡 (Sn)、钽 (Ta)、钨 (W) 和金 (Au)。文献中通常使用首字母缩写词 3TG 来指代这些矿物。3TG 冲突矿物产自冲突地区，例如：

刚果民主共和国（DRC）或其邻近国家：

• 安哥拉， 
• 布隆迪，
• 中非共和国，
• 刚果共和国，
• 卢旺达，
• 南苏丹,
• 坦桑尼亚，
• 乌干达，以及
• 赞比亚。

具体来说，刚果民主共和国东部基伍省的矿山 极有可能被恐怖分子控制。

3TG 的使用

锡： 许多应用都需要这种矿物，例如焊料。

钽： 电容器等电子元件含有钽。

钨或钨：也用于电子、电气设备和合金。

黄金：另一种用于电子产品的矿物，例如电路板。黄金也存在于珠宝、货币、药品，甚至……美食中！

钴和云母冲突矿物

目前，现行立法仅涉及3TG矿产的原产地。然而， 钴和云母等其他矿物也引发了类似的冲突担忧。值得注意的是，电气和电子设备需要钴和云母。因此，马绍尔群岛州发布了 EMRT 模板，以涵盖这些扩展矿物。

钴大量用于电池，而云母则存在于各种产品和应用中，例如塑料、绝缘材料、电容器、磁铁和油漆。

那么稀土元素呢？

稀土元素 ( REE ) 主要指元素周期表中的十五种镧系元素。许多战略活动都需要稀土元素，包括电子、汽车、航空航天和军事工业。

中国受益于部分稀土元素的准垄断。稀土元素的开采除了带来战略和政治方面的担忧外，还暴露出其污染最为严重的领域之一。目前，尚无关于稀土元素来源的具体立法。

冲突矿物报告模板的义务是什么？

自2014年3月31日起，华尔街上市公司必须每年申报其生产过程中使用的矿物的原产地，并遵守美国证券交易委员会（SEC）的规定。
除其他事项外，受监管的公司必须申报：

• 其产品含有任何 3TG；
• 他们制定了负责任的矿产采购政策；
• 其供应链中的所有冶炼厂都提供了采购信息。

CMRT

CMRT 是冲突矿物报告模板的首字母缩写 。

什么是 CMRT？

CMRT 是一个免费的在线 Excel 电子表格。它支持在供应链中沟通 3TG 的来源。全球业界都在使用这个广受认可的模板。

冲突矿物报告模板内容

Excel CMRT 中最重要的选项卡包括：

• 声明选项卡，受检查的公司在此提供其资质和冲突矿物详细信息；
• 冶炼厂列表选项卡，接受调查的公司在此报告其供应链中的冶炼厂；
• 检查器选项卡显示是否缺少某些信息；
• 产品清单，如适用，请参考范围内的产品。

值得注意的是，CMRT 文件会定期更新。错误会得到纠正，最重要的是，冶炼厂列表也会更新。因此，我们建议您务必向供应商索取最新的 CMRT 版本。

冲突矿物报告模板背后的 RMI

负责任矿产倡议(   RMI )是一个独立的非营利组织，致力于为行业提供无冲突采购的资源和工具。

RMI 的作用

除了维护 CMRT 和其他提高公众意识的活动外，马绍尔群岛共和国 (RMI) 还负责管理冶炼厂的审计项目。为此，审计人员遵循指导方针和规程，以确定冶炼厂和精炼厂是否只采购无冲突矿物。

谁应该提交冲突矿物报告模板？

受影响的公司是指在生产过程中提取或使用3TG的任何参与者，从矿山到成品制造商。其中包括：

• 本地和国际矿石贸易商；
• 冶炼厂和精炼厂；
• 零部件生产商；
• 组装工。

冲突矿产立法对电子产品制造商影响深远，因为他们的产品通常至少包含一种被称为“3TG”的矿产。目前没有 最低限度的 门槛可以免除实体的报告义务。

直接受影响的公司

如果您的公司是受美国证券交易委员会 (SEC) 规则管辖的约 6,000 家美国上市公司之一，或者您是此类公司的供应商，则您的公司可能会接受审计并接受 CMRT 调查。所有行业都属于调查范围，包括医疗或国防工业。

冲突矿物报告模板贡献者查询

即使您不与美国上市公司直接交易，您也可能位于其供应链的某个环节。在这种情况下，您仍然需要报告产品中所含3TG的来源，并出于商业原因为研究工作做出贡献。

为什么要有冲突矿物法规？

刚果民主共和国冲突矿产的情况

刚果民主共和国（DRC）是前比利时殖民地，从 1885 年（柏林会议）到 1908 年一直由比利时国王利奥波德二世统治。

刚果民主共和国于1960年6月30日独立。从1971年到1997年蒙博托元帅在所谓的第一次刚果战争中被推翻，刚果一直被称为扎伊尔。由洛朗-德西雷·卡比拉领导的反政府联盟“刚果 民主力量解放联盟”（AFDL）推翻了蒙博托的政权。

1998年至2002年爆发了第二次刚果战争。战争期间，叛军控制了该国部分地区，并杀害了洛朗-德西雷·卡比拉。之后，他的儿子约瑟夫·卡比拉掌权。
自2003年起，民主转型开始。2005年，国家投票通过了新宪法。约瑟夫·卡比拉在2011年赢得大选。然而，在经历了一场政治危机和暴力事件激增之后，费利克斯·齐塞克迪于2018年当选总统。该国东部地区仍然受到武装团伙、异见人士和逃兵的困扰。

自1994年以来，约有800万人丧生，数百万人流离失所。叛军制造了种族灭绝和有预谋的强奸事件。他们还在大规模人口贩运活动中剥削童兵和孤儿。 

此外，叛乱分子还强迫许多当代奴隶在其控制下的矿井中劳动。

根据欧盟立法，还有其他 受冲突影响和高风险地区 （CAHRA ）。

CAHRA全球地图

冲突矿物法规的历史

2010年7月，美国正式决定将目标锁定在叛军控制的矿山的收入，并限制这些矿山的市场准入。

冲突矿产法规于美国奥巴马政府时期开始实施，此后的政府也继续努力。 

欧盟也采取了类似的举措，于2017年发布了 冲突矿产 法规。

冲突矿物法规和经合组织指南

美国联邦法律《多德-弗兰克法案》第1502条规定了有关冲突矿产的规定。该法案于2012年8月开始实施。多德先生和弗兰克先生是向国会提交该法规的两位官员。

欧盟已经制定了类似的冲突矿产法案，该法案于2021年1月1日生效。加拿大否决了一项类似的法案，编号为C-486。

尽管如此，经济合作与发展组织（OECD）自2011年起更新了《冲突影响和高风险地区矿产负责任供应链尽职调查指南》。该指南不具有法律约束力。然而，其建议有助于降低供应链中冲突矿产的风险。

冲突矿物报告的目标和审计方法

该法案旨在切断叛军的财政资源，旨在寻求军事干预的替代方案，而无需对刚果民主共和国及其邻国实施禁运。

在全球范围内采购3TG矿石的冶炼厂和精炼厂在供应链中扮演着至关重要的角色。他们从矿山获取再生金属或新矿石。因此，审计师经常对这些冶炼厂和精炼厂进行评估，以验证他们是否能够提供独家采购无冲突矿产的证据。

冲突矿物报告义务的成本

ELM Sustainability Partners 2017 年的一项研究估计，整个行业履行《多德-弗兰克法案》冲突矿物报告义务的年度总成本为 6 亿至 8 亿美元。

走向无冲突矿物？

研究表明，过去几年无冲突冶炼厂和精炼厂的数量显著增加，这是一个积极的信号。然而，武装团体仍然活跃，并寻找其他途径获得资源。